Hidden
Hidden
Bendrieji duomenys
Atkreipkite dėmesį!
Užpildžius kliento duomenų formą, prašome AS Redgate Capital elektroninio pašto adresu advisory@redgategroup.eu atsiųsti šių dokumentų kopijas:
- Kliento asmens tapatybę patvirtinančio galiojančio dokumento (paso, asmens tapatybės kortelės ar kito asmens tapatybę patvirtinančio dokumento) kopiją
- Registro kortelė ir tikrųjų naudos gavėjų išrašas (išskyrus atvejus, kai tai yra pasiekiama viešuosiuose registruose)
- Jeigu atstovavimo teisė suteikiama pagal įgaliojimą, reikia pateikti įgaliojimą ir įgaliojime turi būti nurodyti bent šie duomenys: 1) Dokumento pavadinimas; 2) Informacija apie įgaliojimo davėją; 3) Informacija apie atstovą; 4) Įgaliojimo išdavimo data; 5) Galiojimo laikas; 6) Įgaliojimo apimtis; 7) Perįgaliojimo teisė arba jos nebuvimas. Užsienyje išduotas įgaliojimas turi būti patvirtintas notaro ir, jei reikia, su apostile
- Jei tikrasis savininkas nėra Estijos rezidentas, atitinkamo naudos gavėjo galiojančio asmens dokumento kopija
- Jeigu juridinio asmens struktūra apima daugiau nei vieną nuosavybės lygmenį – nuosavybės struktūra
LEI kodas (20 skaitmenų raidinis ir skaitmeninis kodas) yra pasaulinis juridinio asmens identifikatorius, kuris yra privalomas juridiniams asmenims, dalyvaujantiems vertybinių popierių sandoriuose ar finansų rinkose. Papildoma informacija: https: //www.gleif. org.
Hidden
To select multiple countries on a Windows or Mac computer, hold down the Ctrl (Windows) or Cmd (Mac) button and click the names of the respective countries.
Klientas turi dvigubą mokesčių rezidenciją (nurodyti)
Klientas YRA Jungtinių Amerikos Valstijų mokesčių rezidentas
Priklausomai nuo jurisdikcijos, mokesčių rezidencija paprastai nustatoma remiantis 1) įsisteigimo vieta, 2) centrinio administravimo ir kontrolės vieta arba 3) abiejų deriniu. Juridinis asmuo yra Estijos mokesčių rezidentas, jeigu jis įsteigtas Estijos įstatymų pagrindu. Rezidentu yra ir Europos bendrovė (SE) ir Europos kooperatinė bendrovė, kurios buvimo vieta yra registruota Estijoje. Užsienio įmonės filialas, įregistruotas komerciniame registre, nėra Estijos rezidentu.
Juridinis adresas
Kontaktinis adresas yra toks pat kaip ir gyvenamosios vietos adresas
Kontaktinis adresas
Informacija apie parašo teisę turintį atstovą
Atstovas – įstatyminę juridinio asmens atstovavimo ir parašo teisę turintis asmuo, ypač valdybos narys. Įstatyminio atstovo įgaliojimo pagrindu juridinio asmens atstovu gali būti ir prokuristas, įgaliotasis atstovas, advokatas ir kt.
Atstovas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Atstovas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamo (paveikiamo) asmens šeimos narys arba artimas pagalbininkas
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Informacija apie papildomą parašo teisę turintį atstovą
Atstovas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Atstovas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamo (paveikiamo) asmens šeimos narys arba artimas pagalbininkas
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Politiškai pažeidžiami (paveikiami) asmenys yra fizinis asmuo, kuris vykdo ar vykdė viešas pareigas per paskutinius 12 mėnesių.
Svarbias viešas pareigas užimančiu asmeniu yra mažiausiai:
- Šalies vadovas ar vyriausybės vadovas;
- Ministras, viceministras arba ministro padėjėjas;
- Įstatymų leidžiamosios asamblėjos narys;
- Partijos valdymo organo narys;
- Valstybės Aukščiausiojo Teismo teisėjas;
- Valstybės kontrolierius arba centrinio banko stebėtojų tarybos ar valdybos narys;
- Teisingumo kancleris;
- Ambasadorius, pasiuntinys;
- Vyresnysis gynybos pajėgų karininkas;
- Valstybės kontroliuojamos verslo bendrovės valdybos ir administracijos ar priežiūros organo narys;
- Tarptautinės organizacijos vadovas, vadovo pavaduotojas ir valdymo organo narys.
Svarbias viešas pareigas užimančiu asmeniu laikomas ir asmuo, kurį pagal Europos Komisijos paskelbtą sąrašą Europos Sąjungos valstybė narė, Europos Komisija ar Europos Sąjungos teritorijoje akredituota tarptautinė organizacija laiko atliekančiu esmines viešosios valdžios funkcijas.
Svarbias viešas pareigas užimančiu asmeniu nėra laikomi vidutinės ir žemesnės pakopos pareigūnai.
Politiškai pažeidžiamo (paveikiamo) asmens šeimos narys yra:
- sutuoktinis (-ė) arba sutuoktiniam (-ei) prilyginamas asmuo (gyvenimo draugas (-ė) ir pan.);
- tėvai;
- vaikas;
- vaiko sutuoktinis (-ė) arba sutuoktiniam (-ei) prilyginamas asmuo (gyvenimo draugas (-ė) ir pan.).
Politiškai pažeidžiamo (paveikiamo) asmens artimas pagalbininkas yra:
- Asmuo, kuris yra juridinio asmens arba patikos tikrasis naudos gavėjas kartu su svarbias viešas pareigas užimančiu asmeniu;
- Asmuo, kuris palaiko glaudžius verslo ryšius su svarbias viešas pareigas užimančiu asmeniu;
- Asmuo, kuris yra svarbias viešas pareigas užimančio asmens naudai įsteigto juridinio asmens arba patikos tikrasis naudos gavėjas.
Informacija apie kitą kontaktinį asmenį
Kontaktiniai duomenys ir interneto svetainė
Juridinio asmens savininkai arba tikrieji savininkai
Ar juridinis asmuo yra::
- Reguliuojamoje rinkoje kotiruojama bendrovė, kuriai taikomi atskleidimo reikalavimai pagal Europos Sąjungos teisę arba lygiaverčius tarptautinius standartus, užtikrinančius pakankamą informacijos apie savininkus skaidrumą;
- Fondas, kurio ūkine veikla siekiama išlaikyti ar rinkti turtą įstatuose nurodytų naudos gavėjų ar asmenų grupės interesais ir kuris nevykdo jokios kitos ekonominės veiklos;
- Butų bendrija;
- Pastatų bendrija.
Savininkas ar naudos gavėjas INĖRA YRA JAV mokesčių rezidentas
Savininkas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Savininkas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamo (paveikiamo) asmens šeimos narys arba artimas pagalbininkas
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Savininkas ar naudos gavėjas INĖRA JAV mokesčių rezidentas
Savininkas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Savininkas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamo (paveikiamo) asmens šeimos narys arba artimas pagalbininkas
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Savininkas ar naudos gavėjas INĖRA JAV mokesčių rezidentas
Savininkas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Savininkas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamo (paveikiamo) asmens šeimos narys arba artimas pagalbininkas
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Savininkas ar naudos gavėjas INĖRA JAV mokesčių rezidentas
Savininkas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Savininkas yra arba per pastaruosius 12 mėnesių buvo politiškai pažeidžiamo (paveikiamo) asmens šeimos narys arba artimas pagalbininkas
Papildomi duomenys apie politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PEP)
Tikrasis naudos gavėjas yra fizinis asmuo:
- Kuris pagal nuosavybės teisę ar kitą kontrolės būdą turi galutinę fizinio ar juridinio asmens kontrolę, arba,
- kieno interesais, naudai arba kieno vardu sudaromas sandoris arba veiksmas, arba,
- kurio tiesioginis ar netiesioginis akcijų paketas arba visų tiesioginių ir netiesioginių akcijų paketų suma verslo bendrovėje viršija 25 procentus, įskaitant turimas pareikštines akcijas ar kapitalo dalis arba kitu būdu, arba,
- jeigu minėtų asmenų nustatyti nepavyksta, aukštesniojo valdymo organo narys arba jeigu yra keli aukštesniojo valdymo organo nariai, jeigu yra keli aukštesniojo valdymo organai arba jeigu kitas juridinis asmuo turi bendrovės akcijų per vieną ar kelis asmenis arba asmenų grandinę, laikoma, kad tikrasis naudos gavėjas yra verslo bendrovę faktiškai kontroliuojantis asmuo ar asmenys, kurie įmonėje priima strateginius sprendimus arba, jei tokių asmenų nėra, vykdo kasdienį ir reguliarų valdymą (pavyzdžiui, tikrasis su valstybės dalimi verslo bendrovės naudos gavėjas yra už verslą atsakingas ministras, taip pat verslo bendrovės stebėtojų tarybos pirmininkas ir abiejų organų nariai), arba,
- jei tikrasis naudos gavėjas yra patikos fondas, tikrieji naudos gavėjai yra:
- patikos ar asociacijos kūrėjas;
- patikėtojas ar patikėtinis;
- asmuo, užtikrinantis ir kontroliuojantis turto išsaugojimą, jeigu toks asmuo buvo paskirtas;
- naudos gavėjas arba, jei naudos gavėjas ar gavėjai bus paskirti ateityje, tai asmenų, kurių interesais patikos fondas ar asmenų susivienijimas buvo sukurtas ar veikia;
- kitas asmuo, kuris bet kokiu būdu visiškai kontroliuoja patikos fondą ar fondo turtą.
Tiesioginis dalyvavimas reiškia, kad fizinis asmuo turi asmeninį įmonės akcijų paketą.
Netiesioginis dalyvavimas reiškia, kad fizinis asmuo turi asmeninį įmonės akcijų paketą per vieną ar kelis asmenis ar asmenų grandinę.
Jei klientas yra vienas iš aukščiau išvardytų, tikrojo naudos gavėjo pateikti nereikia! NB! Išimtis netaikoma reguliuojamoje rinkoje kotiruotų verslo bendrovių dukterinėms įmonėms!
Veiklos rizikos įvertinimas
Prašome nurodyti, kurie iš šių teiginių tinka Jūsų atstovaujamam juridiniam asmeniui. Juridinis asmuo yra:
Finansavimo įstaiga yra:
- Valiutos keitimo paslaugų teikėjas;
- Mokėjimo paslaugų teikėjas, kaip apibrėžta Mokėjimo įstaigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatyme, išskyrus mokėjimo inicijavimo ir sąskaitos informacijos paslaugų teikėją;
- Elektroninių pinigų įstaiga, kaip apibrėžta Mokėjimo įstaigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatyme;
- Draudikas Draudimo veiklos įstatymo prasme (toliau – draudikas) tiek, kiek jis teikia paslaugas, susijusias su gyvybės draudimu, išskyrus paslaugas, susijusias su privalomojo pensijų kaupimo draudimo sutartimis, kaip apibrėžta Pensijų fondų įstatyme;
- Draudimo brokeris Draudimo veiklos įstatymo prasme (toliau – draudimo brokeris), kiek jis užsiima gyvybės draudimo platinimu ar teikia kitas su investicijomis susijusias paslaugas;
- Valdymo įmonė, išskyrus privalomojo pensijų fondo valdymą, kaip apibrėžta Pensijų kaupimo įstatyme, ir investicinį fondą, įsteigtą kaip akcinė bendrovė, kaip apibrėžta Investicinių fondų įstatyme;
- Investicinė įmonė Vertybinių popierių rinkos įstatymo prasme;
- Kreditorius ir kredito tarpininkas Kreditorių ir kredito tarpininkų įstatymo prasme;
- Taupomoji paskolų bendrija, kaip apibrėžta Taupomųjų paskolų bendrijų įstatyme;
- Elektroninių pinigų įstaigos arba mokėjimo paslaugų teikėjo paskirtas centrinis kontaktinis punktas;
- Kita finansų įstaiga, kaip apibrėžta Kredito įstaigų įstatyme;
- Minėto asmens užsienio paslaugų teikėjo filialas, įrašytas į Estijos komercinį registrą.
Asmeniniu turto valdymu užsiima juridinis asmuo ar kitas juridinio asmens statuso neturintis asmenų susivienijimas
Grynųjų pinigų apyvarta sudaro daugiau nei 30 procentų juridinio asmens apyvartos
Bendrovė turi pareikštinių akcijų arba paslėptų savininkų ar bendrovei vadovauja asmenys, kurie nėra valdybos nariai
Juridinio asmens atstovas, savininkas arba tikrasis naudos gavėjas yra bendrijos, asociacijos ar kitokio juridinio asmens statuso neturinčių asmenų asociacijos atstovas arba patikos fondas arba patikėtinis
Sandorio turinio analizė
Informacija apie sandoryje ar verslo santykiuose naudojamų lėšų kilmę
Bankai ir kiti mokėjimo paslaugų tiekėjai, į kurių atidarytas sąskaitas gaunamos operacijos ar verslo santykiams panaudotinos lėšos
Kliento patvirtinimai
Anketoje pateikta informacija suteikia AS Redgate Capital galimybę vykdyti teisės aktais nustatytą pareigą, prieš teikiant paslaugą įvertinti galimą pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką.
Žinau ir sutinku, kad:
- Tikrovės neatitinkančios, netikslios ar neišsamios informacijos pateikimas gali reikšti papildomos rizikos mažinimo priemonės taikymą, atsisakymą teikti paslaugą ir su tuo, kas nurodyta aukščiau, susijusią potencialią teisinę atsakomybę;
- Anketoje ar su ja susijusią informaciją naudoja ir tvarko AS Redgate Capital vadovaudamasi teisės aktais ir asmens duomenų tvarkymo sąlygomis;
- Klientas įsipareigoja nedelsiant informuoti AS Redgate Capital apie bet kokius pakeitimus pateiktuose duomenyse;
- Paslaugos teikimas apima AS Redgate Capital ir įgaliotų asmens duomenų tvarkytojų, dalyvaujančių teikiant paslaugas, asmens duomenų tvarkymą.
Papildomą informaciją apie Kliento pateiktų asmens duomenų tvarkymą ir pagalbą įgyvendinant savo teises galite gauti iš Redgate Capital AS duomenų apsaugos pareigūno el. pašto adresu privacy@redgategroup.eu
