Hidden
Hidden
Vispārīgie dati
Uzmanību!
Lūdzam pēc klienta anketas aizpildīšanas nosūtīt uz AS Redgate Capital e-pasta advisory@redgategroup.eu sekojošo dokumentu kopijas:
- klienta pārstāvja(-u) derīga personu apliecinoša dokumenta (pase, ID karte vai cits personu apliecinošs dokuments) kopija;
- reģistra karte un patieso labuma guvēju izraksts (ja vien tas nav pieejams publiskajā reģistrā);
- ja pārstāvības tiesības ir izdotas uz pilnvaras pamata, tad jāiesniedz pilnvara un pilnvarai ir jāsatur vismaz 1) dokumenta nosaukums; 2) pilnvarotāja dati; 3) pārstāvja dati; 4) pilnvaras izdošanas datums; 5) derīguma termiņš; 6) pilnvarojuma apjoms; 7) pārpilnvarojuma tiesības vai to neesamība. Ārvalstīs izsniegtai pilnvarai jābūt notariāli apliecinātai un nepieciešamības gadījumā apostilizētai;
- ja patiesais labuma guvējs nav Igaunijas rezidents, tad attiecīgā labuma guvēja derīga personu apliecinoša dokumenta kopija;
- ja juridiskās personas struktūra aptver vairāk nekā vienu īpašumtiesību līmeni, tad īpašumtiesību struktūra.
LEI kods (20 zīmju kods) ir juridiskas personas starptautisks kods, kas obligāts juridiskām personām, kuras piedalās darījumos ar finanšu instrumentiem vai finanšu tirgos. Papildu informācija: https: //www.gleif. org.
Hidden
Vairāku valstu izvēlei lūdzu nospiediet un turiet taustiņu Ctrl (Windows) vai Cmd (Mac), un ar kursoru atzīmējiet attiecīgās valstis.
Klientam ir dubultā nodokļu rezidence (lūdzu norādiet)
Klients IR Amerikas Savienoto Valstu nodokļu rezidents
Nodokļu rezidenci vispārīgā gadījumā atkarībā no jurisdikcijas nosaka juridiskās personas 1) dibināšanas vieta, 2) centralizētās vadības un kontroles atrašanās vieta vai 3) abu kombinācija.
Juridiskā adrese
Kontaktadrese ir tāda pati kā juridiskā adrese
Kontaktadrese
Informācija par pārstāvi ar paraksta tiesībām
Kā pārstāvis šeit domāta persona, kurai ir juridiskās personas likumīgas pārstāvības un paraksta tiesības, galvenokārt valdes loceklis. Ar likumīgā pārstāvja pilnvarojumu par juridiskās personas pārstāvi var būt arī prokūrists, pilnvarots pārstāvis, advokāts, utt.
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīga persona
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīgas personas (PNP) ģimenes loceklis vai ar to cieši saistīta persona
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Informācija par papildu pārstāvi ar paraksta tiesībām
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīga persona (PNP)
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīgas personas (PNP) ģimenes loceklis vai ar to cieši saistīta persona
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Politiski nozīmīga persona ir fiziska persona, kura ieņem vai ir ieņēmusi nozīmīgu publisku amatu pēdējo 12 mēnešu laikā:
- valsts varas augstākā amatpersona, valdības vadītājs;
- ministrs, ministra vietnieks vai ministra vietnieka vietnieks;
- parlamenta deputāts vai līdzīgas likumdošanas struktūras loceklis;
- politiskās partijas vadības struktūras loceklis;
- valsts augstākās tiesas tiesnesis;
- valsts kontrolieris vai centrālās bankas padomes vai valdes loceklis;
- tieslietu kanclers (tiesībsargs);
- vēstnieks, pilnvarotais lietvedis;
- bruņoto spēku augstākais virsnieks;
- valsts kapitālsabiedrības padomes vai valdes loceklis;
- starptautiskas organizācijas vadītājs, vadītāja vietnieks un valdes loceklis.
Par politiski nozīmīgu personu tiek uzskatīta arī persona, kuru, saskaņā ar Eiropas Komisijas publicēto sarakstu par nozīmīga publiskā amata pildītāju, uzskata Eiropas Savienības dalībvalsts, Eiropas Komisija vai Eiropas Savienības teritorijā akreditēta starptautiska organizācija.
Par politiski nozīmīgu personu netiek uzskatīti vidējas un zemākas pakāpes ierēdņi.
Politiski nozīmīgas personas ģimenes loceklis ir:
- laulātais vai laulātajam pielīdzināma persona (kopdzīves partneris u.tml.);
- vecāks;
- bērns;
- bērna laulātais vai laulātajam pielīdzināma persona.
Ar politiski nozīmīgu personu cieši saistīta persona ir fiziska persona:
- kura ir juridiskās personas vai komercsabiedrības patiesā labuma guvējs kopā ar politiski nozīmīgo personu;
- kurai ir ciešas darījuma attiecības ar politiski nozīmīgu personu;
- kura ir politiski nozīmīgas personas labā izveidota juridiska veidojuma patiesais labuma guvējs.
Citas kontaktpersonas dati
Kontaktinformācija un tīmekļa lappuse
Juridiskas personas īpašnieki vai patiesie labuma guvēji
Vai juridiskā persona ir:
- regulētajā tirgū iekļauta komercsabiedrība, kurai tiek piemērotas publiskošanas prasības, kas atbilst Eiropas Savienības tiesību aktiem, vai līdzvērtīgi starptautiskie standarti, kuri nodrošina informācijas, kas skar īpašniekus, pietiekamu caurspīdīgumu;
- nodibinājums, kura saimnieciskās darbības mērķis ir līdzekļu glabāšana vai vākšana statūtos noteikto labuma saņēmēju vai saņēmēju loka interesēs un kuram nav citas saimnieciskās darbības;
- dzīvokļu kooperatīvs;
- ēkas kooperatīvs.
Īpašnieks vai labuma guvējs IR ASV nodokļu rezidents
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīga persona (PNP)
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīgas personas (PNP) ģimenes loceklis vai ar to cieši saistīta persona
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Īpašnieks vai labuma guvējs IR ASV nodokļu rezidents
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīga persona (PNP)
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīgas personas (PNP) ģimenes loceklis vai ar to cieši saistīta persona
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Īpašnieks vai labuma guvējs IR ASV nodokļu rezidents
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīga persona (PNP)
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīgas personas (PNP) ģimenes loceklis vai ar to cieši saistīta persona
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Īpašnieks vai labuma guvējs IR ASV nodokļu rezidents
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīga persona (PNP)
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Persona ir vai ir bijusi pēdējo 12 mēnešu laikā politiski nozīmīgas personas (PNP) ģimenes loceklis vai ar to cieši saistīta persona
Papildu dati par politiski nozīmīgu personu
Patiesais labuma guvējs ir fiziska persona:
- kura ar īpašumtiesībām vai citādi galarezultātā īsteno kontroli pār fizisko vai juridisko personu; vai
- kuras interesēs, labā vai vārdā tiek nodibinātas darījuma attiecības vai tiek veikts gadījuma rakstura darījums; vai
- kurai tieša vai netieša līdzdalība vai visu tiešo un netiešo līdzdalību summa komercsabiedrībā pārsniedz 25 procentus, tostarp līdzdalība uzrādītāja akciju vai daļu veidā vai citādā veidā; vai
- ja iepriekš minētā veidā personu nevar noskaidrot, par patieso labuma guvēju uzskata augstākās vadības struktūras locekli, ja augstākās vadības struktūras locekļi ir vairāki, ja ir vairākas augstākās vadības struktūras vai ja sabiedrībai pieder cita juridiska persona ar vienas vai vairāku personu vai personu ķēdes starpniecību, par patieso labuma guvēju uzskata personu vai personas, kas īsteno faktisku kontroli pār sabiedrību un pieņem stratēģiskus lēmumus attiecībā uz komercsabiedrību vai, ja šādu personu nav, veic sabiedrības ikdienas un regulāru vadību (piemēram, komercsabiedrības ar valsts dalību patiesais labuma guvējs ir ministrs, kurš atbild par nozari, kā arī komercsabiedrības padomes/valdes priekšsēdētājs un abu struktūru locekļi); vai
- ja patiesais labuma guvējs ir trasta pārvaldnieks, tad par patiesajiem labuma guvējiem tiek uzskatīti:
- trasta vai uzticības kompānijas dibinātājs;
- trasta pārvaldnieks vai uzticības persona;
- persona, kas kontrolē un nodrošina līdzekļu saglabāšanu, ja šāda persona ir iecelta;
- labuma saņēmējs vai, ja labuma saņēmējs vai saņēmēji tiks iecelti nākotnē, tad personu loks, kuru interesēs trasts vai uzticības kompānija ir izveidota vai darbojas;
- cita persona, kura jebkādā veidā īsteno faktisku kontroli pār trasta vai kompānijas īpašumu.
Tieša līdzdalība nozīmē, ka fiziskai personai komercsabiedrībā ir personīga līdzdalība.
Netieša līdzdalība nozīmē, ka fiziskai personai komercsabiedrībā ir līdzdalība ar vienas vai vairāku personu, vai personu ķēdes starpniecību.
Gadījumā, ja klients ir kāds no iepriekš minētajiem, tad patiesā labuma guvēja dati nav jāiesniedz! NB! Izņēmums nav spēkā attiecībā uz regulētajā tirgū iekļautas komercsabiedrības meitas uzņēmumiem!
Risku novērtējums
Atzīmējiet, lūdzu, kādi zemāk minētie apgalvojumi attiecas uz Jūsu pārstāvamo juridisko personu. Juridiskā persona ir:
Finanšu iestāde ir:
- ārvalstu valūtas maiņas pakalpojuma sniedzējs;
- maksājumu pakalpojuma sniedzējs Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma izpratnē, izņemot maksājuma ierosināšanas un konta informācijas pakalpojuma sniedzēju;
- elektroniskās naudas iestāde Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma izpratnē;
- apdrošināšanas komersants Apsrošināšanas un pārapdrošināšanas likuma izpratnē (turpmāk apdrošinātājs), ciktāl tas veic ar dzīvības apdrošināšanu saistītas darbības, izņemot pakalpojumus Valsts fondēto pensiju likuma izpratnē, kas saistīti ar obligātās uzkrātās pensijas apdrošināšanas līgumiem;
- apdrošināšanas starpnieks Apsrošināšanas un pārapdrošināšanas likuma izpratnē (turpmāk apdrošināšanas starpnieks), ciktāl tas sniedz dzīvības apdrošināšanas vai citus ar līdzekļu uzkrāšanu saistītus apdrošināšanas pakalpojumus;
- fonda pārvaldnieks, izņemot privātā pensiju fonda pārvaldību Uzkrāto pensiju likuma izpratnē un ieguldījumu fondu, kas reģistrēts kā akciju sabiedrība, Ieguldījumu fondu likuma izpratnē ;
- ieguldījumu sabiedrība Vērtspapīru tirgus likuma izpratnē;
- kredīta devējs un kredīta starpnieks Kredīta devēju un kredītu starpnieku likuma izpratnē;
- krājaizdevu sabiedrība Krājaizdevu sabiedrību likuma izpratnē;
- elektroniskās naudas iestādes vai maksājumu pakalpojumu sniedzēja noteiktais centrālais kontaktpunkts;
- cita finanšu iestāde Kredītiestāžu likuma izpratnē;
- iepriekš minēta statusa ārvalsts pakalpojuma sniedzēja Igaunijas Komercreģistrā reģistrēta filiāle.
Juridiskā persona vai cita personu apvienība, kurai nav juridiskas personas statusa, nodarbojas ar personīgo finanšu pārvaldību
Vairāk nekā 30 procentus no juridiskās personas apgrozījuma veido skaidras naudas apgrozījums
Uzņēmumam ir uzrādītāja akcijas vai slēpti īpašnieki, vai uzņēmumu vada personas, kas nav valdes locekļi
Juridiskās personas pārstāvis, īpašnieks vai patiesais labuma guvējs ir organizācijas, kopības vai citas personu apvienības, kam nav juridiskas personas statusa, pārstāvis vai trasta pārvaldnieks, vai uzticības persona
Darījuma satura analīze
Informācija par darījumā vai komercattiecībās izmantojamo līdzekļu izcelsmi
Bankas un citi maksājumu pakalpojuma sniedzēji, pie kuriem atvērti konti, no kuriem tiek saņemti darījumā vai komercattiecībās izmantojamie līdzekļi
Klienta apstiprinājumi
Aptaujā sniegtā informācija ļauj AS Redgate Capital izpildīt no tiesību aktiem izrietošo pienākumu izvērtēt pirms pakalpojuma sniegšanas iespējamos noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riskus.
Esmu informēts un piekrītu, ka:
- patiesībai neatbilstošu, neprecīzu vai nepilnīgu datu sniegšana var būt par iemeslu riska mazināšanas papildu pasākumu piemērošanai, pakalpojuma sniegšanas atteikumam, kā arī no iepriekš minētā izrietošai potenciālai tiesiskai atbildībai;
- aptaujā saņemto vai ar to saistīto sniegto informāciju izmanto un apstrādā AS Redgate Capital saskaņā ar tiesiskajiem aktiem un personas datu apstrādes noteikumiem;
- klients apņemas nekavējoties informēt AS Redgate Capital par izmaiņām sniegtajos datos;
- pakalpojuma sniegšana ietver personas datu apstrādi, ko veic AS Redgate Capital un pakalpojuma sniegšanai piesaistīto pilnvaroti personas datu apstrādātāji.
Papildu informāciju par klienta sniegto personas datu apstrādi, kā arī palīdzību savu tiesību īstenošanā iespējams saņemt no AS Redgate Capital datu aizsardzības speciālista: e-pasta adrese privacy@redgategroup.eu
