Hidden
Hidden
Üldandmed
Tähelepanu!
Palume pärast kliendiandmete ankeedi täitmist edastada AS-i Redgate Capital e-posti aadressil advisory@redgategroup.eu koopiad järgmistest dokumentidest:
- koopia kliendi esindaja(te) ja tegelike kasusaajate kehtivast isikut tõendavast dokumendist (pass, ID-kaart või muu isikut tõendav dokument);
- registrikaart ja tegelike kasusaajate väljavõte (v.a juhul kui see on avalikust registrist kättesaadav):
- juhul, kui:
- esindusõigus on antud volikirja alusel, siis tuleb esitada volikiri ja volikirjas peab sisalduma vähemalt 1) dokumendi nimetus; 2) volikirja andja andmed; 3) esindaja andmed; 4) volikirja andmise kuupäev; 5) kehtivuse aeg; 6) volituse ulatus; 7) edasivolituse õigus või selle puudumine. Välisriigis väljastatud volikiri peab olema notariaalselt tõestatud ja vajadusel apostillitud;
- juriidilise isiku struktuur hõlmab rohkem kui ühte omanditasandit, siis omandistruktuuri.
LEI kood (20-kohaline tähtnumbriline kood) on juriidilise isiku ülemaailmne tunnus, mis on väärtpaberitehingutes või finantsturgudel osalevatele juriidilistele isikutele kohustuslik. Täiendav teave: https://www.gleif.org.
Hidden
Windows või Mac arvutiga mitme riigi valimiseks hoidke all Ctrl (Windows) või Cmd (Mac) nuppu ning klikkige vastavate riikide nimedel.
Klient on mitme riigi maksuresident (täpsustage)
Klient ON Ameerika Ühendriikide maksuresident
Maksuresidentsus määratakse olenevalt jurisdiktsioonist üldjuhul juriidilise isiku 1) asutamiskoha, 2) keskse juhtimise ja kontrolli koha või 3) mõlema kombinatsiooni alusel. Juriidiline isik on Eesti maksuresident, kui ta on asutatud Eesti õiguse alusel. Resident on ka Euroopa äriühing (SE) ja Euroopa ühistu (SCE), kelle asukoht on registreeritud Eestis. Äriregistris registreeritud välismaa äriühingu filiaal on Eestis mitteresident.
Huvipakkuvad teenused
Hidden
Juriidiline aadress
Kontaktaadress on sama, mis juriidiline aadress
Kontaktaadress
Teave allkirjaõigusliku esindaja kohta
Esindaja all on mõeldud isikut, kellel on juriidilise isiku seadusjärgne esindus- ja allkirjaõigus, eelkõige juhatuse liige. Seadusjärgse esindaja volitusel võivad juriidilise isiku esindajaks olla ka prokurist, volitatud esindaja, advokaat, jne.
Esindaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isik (RTI)
Täiendav teave riikliku taustaga isiku kohta
Esindaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isiku (RTI) perekonnaliige või lähedane kaastöötaja
Täiendav teave riikliku taustaga isiku pereliikme või lähedase kaastöötaja kohta
Teave täiendava allkirjaõigusliku esindaja kohta
Esindaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isik (RTI)
Täiendav teave riikliku taustaga isiku kohta
Esindaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isiku (RTI) perekonnaliige või lähedane kaastöötaja
Täiendav teave riikliku taustaga isiku pereliikme või lähedase kaastöötaja kohta
Riikliku taustaga isik on füüsiline isik, kes täidab või on täitnud avaliku võimu olulisi ülesandeid viimase 12 kuu jooksul. Avaliku võimu oluliste ülesannete täitjateks loetakse vähemalt:
- riigipea või valitsusjuht;
- minister, ase- või abiminister;
- seadusandliku kogu liige;
- erakonna juhtorgani liige;
- riigi kõrgeima kohtu kohtunik;
- riigikontrolör või keskpanga nõukogu või juhatuse liige;
- õiguskantsler;
- suursaadik, saadik või asjur;
- kaitsejõudude kõrgem ohvitser;
- riigi valitseva mõju all oleva äriühingu juhatuse ja haldus- või järelevalveorgani liige;
- rahvusvahelise organisatsiooni juht, juhi asetäitja ja juhtorgani liige.
Riikliku taustaga isikuks loetakse ka isik, keda vastavalt Euroopa Komisjoni avaldatud loetelule peab avaliku võimu oluliste ülesannete täitjaks Euroopa Liidu liikmesriik, Euroopa Komisjon või Euroopa Liidu territooriumil akrediteeritud rahvusvaheline organisatsioon.
Riikliku taustaga isikuks ei loeta kesk- ja alamastme ametnikke.
Riikliku taustaga isiku perekonnaliige on:
- abikaasa või abikaasaga samaväärseks peetav isik (elukaaslane jm);
- vanem;
- laps;
- lapse abikaasa või abikaasaga samaväärseks peetav isik.
Riikliku taustaga isiku lähedane kaastöötaja on füüsiline isik:
- kes on on juriidilise isiku või usaldushalduse tegelik kasusaaja koos riikliku taustaga isikuga;
- kellel on lähedased ärisuhted riikliku taustaga isikuga;
- kes on riikliku taustaga isiku huvides loodud juriidilise isiku või usaldushalduse tegelik kasusaaja.
Muu kontaktisiku andmed
Sidevahendid ja veebileht
Juriidilise isiku omanikud või tegelikud kasusaajad
Kas juriidiline isik on:
- Eestis asutatud avalik-õiguslik juriidiline isik (nt riik, kohalik omavalitsus ja muu juriidiline isik, mis on asutatud avalikes huvides ja selle juriidilise isiku kohta käiva seaduse alusel, nt Tervisekassa, Eesti Rahvusringhääling, Eesti Rahvusraamatukogu);
- reguleeritud turul noteeritud äriühing, millele kohaldatakse Euroopa Liidu õigusega kooskõlas
olevaid avalikustamisnõudeid või samaväärseid rahvusvahelisi standardeid, millega tagatakse
omanikke käsitleva teabe piisav läbipaistvus;
- sihtasutus, kelle majandustegevuse eesmärk on põhikirjas määratud soodustatud isikute või
isikute ringi huvides vara hoidmine või kogumine ja kellel puudub muu majandustegevus;
- korteriühistu;
- hooneühistu.
Tegelik kasusaaja ON Ameerika Ühendriikide maksuresident
Tegelik kasusaaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isik (RTI)
Täiendav teave riikliku taustaga isiku kohta
Tegelik kasusaaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isiku (RTI) perekonnaliige või lähedane kaastöötaja
Täiendav teave riikliku taustaga isiku pereliikme või lähedase kaastöötaja kohta
Tegelik kasusaaja ON Ameerika Ühendriikide maksuresident
Tegelik kasusaaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isik (RTI)
Täiendav teave riikliku taustaga isiku kohta
Tegelik kasusaaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isiku (RTI) perekonnaliige või lähedane kaastöötaja
Täiendav teave riikliku taustaga isiku pereliikme või lähedase kaastöötaja kohta
Tegelik kasusaaja ON Ameerika Ühendriikide maksuresident
Tegelik kasusaaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isik (RTI)
Täiendav teave riikliku taustaga isiku kohta
Tegelik kasusaaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isiku (RTI) perekonnaliige või lähedane kaastöötaja
Täiendav teave riikliku taustaga isiku pereliikme või lähedase kaastöötaja kohta
Tegelik kasusaaja ON Ameerika Ühendriikide maksuresident
Tegelik kasusaaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isik (RTI)
Täiendav teave riikliku taustaga isiku kohta
Tegelik kasusaaja on või on olnud viimase 12 kuu jooksul riikliku taustaga isiku (RTI) perekonnaliige või lähedane kaastöötaja
Täiendav teave riikliku taustaga isiku pereliikme või lähedase kaastöötaja kohta
Juhul, kui klient on üks ülaltoodutest, siis tegeliku kasusaaja andmeid ei pea esitama! NB! Erand ei kehti reguleeritud turul noteeritud äriühingute tütarettevõtjatele!
Tegelik kasusaaja on füüsiline isik:
- kellel on omandi või muul viisil kontrollimise kaudu lõplik valitsev mõju füüsilise või juriidilise isiku üle või
- kelle huvides, kasuks või nimel tehing või toiming tehakse või
- kelle otsene või kaudne osalus või kõigi otseste ja kaudsete osaluste summa ületab äriühingus 25 protsenti, sealhulgas osalused esitajaaktsiate või -osade kujul või muul viisil või
- kui ülalnimetatud isikuid ei ole võimalik kindlaks teha, kõrgema juhtorgani liige või kui kõrgema juhtorgani liikmeid on mitu, kui on mitu kõrgemat juhtorganit või kui äriühingus omab osalust teine juriidiline isik ühe või mitme isiku või isikute ahela kaudu, käsitatakse tegeliku kasusaajana äriühingu üle faktilist kontrolli teostavat isikut või isikuid, kes teevad äriühingus strateegilisi otsuseid või selliste isikute puudumise korral teostavad igapäevast ja regulaarset juhtimist (näiteks riigi osalusega äriühingu tegelikuks kasusaajaks on valdkonna eest vastutav minister, samuti äriühingu nõukogu/juhatuse esimees ja mõlema organi liikmed) või
- kui tegelikuks kasusaajaks on usaldushaldur, siis loetakse tegelikeks kasusaajateks:
- usaldushalduse või ühenduse looja;
- usaldushaldur või usaldusisik;
- vara säilimist tagav ja kontrolliv isik, kui selline isik on määratud;
- soodustatud isik või kui soodustatud isik või isikud määratakse tulevikus, siis isikute ring, kelle huvides usaldushaldus või isikute ühendus loodi või tegutseb;
- muu isik, kes ükskõik millisel moel omab lõplikku kontrolli usaldushalduse või ühenduse vara üle.
Otsene osalus tähendab, et füüsilisel isikul on äriühingus osalus isiklikult.
Kaudne osalus tähendab, et füüsilisel isikul on äriühingus osalus ühe või mitme isiku või isikute ahela kaudu.
Tegevusriskide hindamine
Palun märkige, millised alltoodud väited kehtivad Teie esindatava juriidilise isiku kohta. Juriidiline isik on:
Finantseerimisasutus on:
- valuutavahetusteenuse pakkuja;
- makseteenuse pakkuja makseasutuste ja e-raha asutuste seaduse tähenduses, välja arvatud makse algatamise ja kontoteabe teenuse pakkuja;
- e-raha asutus makseasutuste ja e-raha asutuste seaduse tähenduses;
- kindlustusandja kindlustustegevuse seaduse tähenduses (edaspidi kindlustusandja) ulatuses, milles ta pakub elukindlustusega seotud teenuseid, välja arvatud kogumispensionide seaduse tähenduses kohustusliku kogumispensioni kindlustuslepingutega seotud teenuseid;
- kindlustusmaakler kindlustustegevuse seaduse tähenduses (edaspidi kindlustusmaakler) ulatuses, milles ta tegeleb elukindlustuse turustamisega või pakub muid investeerimisega seotud teenuseid;
- fondivalitseja, välja arvatud kogumispensionide seaduse tähenduses kohustusliku pensionifondi valitsemisel, ja aktsiaseltsina asutatud investeerimisfond investeerimisfondide seaduse tähenduses;
- investeerimisühing väärtpaberituru seaduse tähenduses;
- krediidiandja ja krediidivahendaja krediidiandjate ja -vahendajate seaduse tähenduses;
- hoiu-laenuühistu hoiu-laenuühistu seaduse tähenduses;
- e-raha asutuse või makseteenuse pakkuja määratud keskne kontaktpunkt;
- muu finantseerimisasutus krediidiasutuste seaduse tähenduses;
- ülalnimetatud isikust välisriigi teenusepakkuja Eesti äriregistrisse kantud filiaal
Kas juriidiline isik või muu juriidilise isiku staatust mitteomav isikute ühendus tegeleb personaalse varahaldusega?
Kas juriidilise isiku käibest üle 30 protsendi moodustab sularahakäive?
Kas ettevõttel on esitajaaktsiaid või varjatud omanikke või ettevõtet juhivad isikud, kes ei ole juhatuse liikmed?
Kas juriidilise isiku esindaja, omanik, või tegelik kasusaaja on seltsingu, ühisuse või muu juriidilise isiku staatust mitteomava isikute ühenduse esindaja või usaldushaldur või usaldusisik
Tehingu sisu analüüs
Teave tehingus või ärisuhtes kasutatavate vahendite päritolu kohta
Pangad ja muud makseteenuse osutajad, kelle kontodelt laekuvad tehingus või ärisuhtes kasutatavad vahendid.
Kliendi kinnitused
Küsimustikus esitatud teave võimaldab AS-l Redgate Capital täita õigusaktidest tulenevat kohustust enne teenuse osutamist hinnata võimalikke rahapesu ja terrorismi rahastamise riske.
Olen teadlik ja nõustun, et:
- tõele mittevastavate, ebatäpsete või mittetäielike andmete esitamine võib kaasa tuua täiendavate riski maandamise meetmete kohaldamise, teenuse osutamisest keeldumise ning ülaltooduga kaasneva potentsiaalse õigusliku vastutuse;
- küsimustikus või sellega seoses esitatud teavet kasutab ja töötleb AS Redgate Capital kooskõlas õigusaktide ja isikuandmete töötlemise tingimustega;
- klient kohustub viivitamatult teavitama AS-i Redgate Capital muudatustest esitatud andmetes;
- teenuse osutamine hõlmab isikuandmete töötlemist AS-i Redgate Capital ning teenuste osutamiseks kaasatavate volitatud isikuandmete töötlejate poolt.
Täiendavat teavet Kliendi poolt esitatud isikuandmete töötlemise kohta ning abi oma õiguste teostamisel on võimalik küsida AS-i Redgate Capital andmekaitseametnikult e-posti aadressil privacy@redgategroup.eu
